题目中心-考无忧网校-2024全国计算机等级考试|计算机二级|计算机一级||模拟题库软件免费下载

登录注册

题目中心

1.中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（　）的通报事项。 2.（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。 3.下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则 4.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。 5.在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。 6.下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。 7.基金管理人的合规管理目标不包括（）。 8.( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 9.（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。 10.未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。 11.合规独立性是指（　）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 12.（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。 13.（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 14.合规管理的意义不包括( )。 15.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(　)。 16.基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。 17.以下关于基金会计核算，表述错误的是（　）。 18.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。 19.基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 20.基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。

上一页 ...11 12 13 141516 17 18 19 20 ...下一页

×

微信扫一扫
快速购买