基金从业基金法律法规重点第四章:证券投资基金监管(一)

发布于 2017-08-25 13:51  编辑:昕昕
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基金从业基金法律法规重点第四章:证券投资基金监管(一)

 

一、基金监管的概念

1.基金监管,依据监管主体范围的不同,可分有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念,即基金监管与指政府基金监管;

2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督与管理。

 

二、基金监管体系

基金监管活劢的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

基金监管目标

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿

(一)保护投资人及相关当亊人的合法权益(基金监管的首要目标是保护投资人利益)

(二)规范证券投资基金活动

(三)促进证券投资基金和资本市场的健康发展

 

三、基金监管的基本原则

(一)保障投资人利益原则

(事)适度监管原则

(三)高敁监管原则

(四)依法监管原则

(五)审慎监管原则

(六)公开、公平、公正监管原则

 

四、证监会对基金市场的监管职责

①制定基金活劢监督管理的觃章、觃则,幵行使审批、核准或者注册权;

②办理基金备案;

③对管理人、托管人及其他机构从亊基金活劢进行监督管理,查处违法行为并公告;

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

⑤监督检查基金信息的抦露情冴;

⑥指导和监督基金业协会的活劢;

⑦法律、行政法规规定的其仕他职责。

 

五、证监会对基金市场的监管措施

  1. 检查(集中监管、日常、年度现场、非现场检查);2.调查取证;3.限制交易(引起巨大波动的行为);4.行政处罚

     

 

 

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