为了帮助大家顺利通过考试，考无忧小编请大家开始认真的做题，这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。
1 [单选题] 代办股份转让系统由( )负责自律性管理。
A.证券登记结算公司
B.证券投资者保护基金
C.中国证监会
D.中国证券业协会
参考答案：D
参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
2 [单选题] ( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组监管
D.公司合并监管
参考答案：A
参考解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。
3 [单选题] 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统性风险
参考答案：C
参考解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。
4 [单选题] ( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国证监会与财政部
参考答案：A
参考解析：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
5 [单选题] 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
参考答案：B
参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
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