2018年证劵从业资格考试《法律法规》备考提分试题

发布于 2018-06-11 16:46  编辑:小狮子
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为了帮助大家顺利通过考试,考无忧小编请大家开始认真的做题,这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。


1[单选题] 股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按(  )顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用

(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务

(5)按股东持股比例分配剩余资产

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)


参考答案:B

参考解析:《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按股东的出资比例分配,股份有限公司按股东持有的股份比例分配。


2[单选题] 向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问


参考答案:D

参考解析:参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。


3[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

A.50

B.100

C.200

D.500


参考答案:B

参考解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。


4[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下


参考答案:A

参考解析:期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。


5[单选题] 证券公司应当至少(  )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年


参考答案:C

参考解析:证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。


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