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16[单选题] 短期流动性调节工具(SLO)，以( )天期以内短期回购为主，遇节假日可适当延长操作期限，采用市场化利率招标方式开展操作。
A.5
B.7
C.15
D.20
参考答案：B
参考解析： 短期流动性调节工具(SLO)，以7天期以内短期回购为主，遇节假日可适当延长操作期限，采用市场化利率招标方式开展操作。
17[单选题] 根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3%
B.3‰
C.5%
D.5‰
参考答案：B
参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
18[单选题] 关于我国证券投资基金业的发展状况，《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前为( )。
A.早期探索阶段
B.试点发展阶段
C.快速发展阶段
D.成型阶段
参考答案：B
参考解析： 我国证券投资基金业的发展可以分为三个历史阶段：20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段;《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段;《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段。
19[单选题] 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
参考答案：C
参考解析： 配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有特别规定，其中之一是：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
20[单选题] 企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
参考答案：B
参考解析： 企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%。
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