为了帮助大家顺利通过考试，考无忧小编请大家开始认真的做题，这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。
1[单选题] 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
2[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。
Ⅰ.融资融券证券账户
Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
3[单选题] 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ.转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
1、参考答案：C
参考解析：《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30～60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3～30万元的罚款。
2、参考答案：B
参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
3、参考答案：B
参考解析：证券金融公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息：①当日转融资期限与费率;②当日转融通标的证券名单、期限与费率;③当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率;④本公司认为需要披露的其他信息。证券金融公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息：①前一交易日转融资各期限档次的成交金额;②截至前一交易日的转融资余额;③前一交易日每只转融通标的证券各期限档次的成交数量;④截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余额;⑤本公司认为需要披露的其他信息。
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