2018年证券从业资格考试共安排5次，3月证券从业资格考试报名已经截止，考生正在火热备考中。本次一般从业考试考试安排两门《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。以下为大家整理《金融市场》高频考点基础练习题。
1.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，( )个月内不得上市交易或转让。
A.18
B.6
C.24
D.12
答案：D
解析：股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。
2.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场
B.票据市场
C.回购市场
D.债券市场
答案：D
解析：货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。D项属于资本市场。
3.科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：A
解析：有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
4.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资
B.间接融资
C.吸收投资
D.民间借款
答案：A
解析：直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。
5.( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
答案：C
解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
6.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化
B.金融市场是信息市场
C.金融市场是一个自由竞争市场
D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
答案：A
解析：金融市场的非物质化，首先表现为股票等证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次，即使在“纸张”上，金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。
7.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为( )。
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
答案：D
解析：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。
8.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
答案：C
解析：委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
9.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
答案：D
解析：股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。
10.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：C
解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
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