| 法律 | 《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等【提示】《物权法》《反洗钱法》《企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 |
| 行政法规 | 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 |
| 部门规章及规范性文件 | 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》 |
| 行业自律规则 | 《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《证券业从业人员执业行为准则》《首次公开发行股票配售细则》《中国证券等级结算有限公司证券账户业务指南》《证券账户管理规则》 |
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