证券从业《证券市场基本法律法规》第二章常考考点整理

证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多，分值占比60%。 其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，大家必须牢反复练习，强化记忆。

第二章 证券从业人员管理

第二节 执业行为

1.证券业从业人员执业行为准则。

2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

3.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

4.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

5.销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

6.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。

7.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

8.保荐代表人执业行为规范。

9.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

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