证券从业考试《证券市场基本法律法规》第一章常考考点整理汇总

发布于 2018-01-31 15:08  编辑:do la.
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证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多,分值占比60%。 其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点,大家必须牢反复练习,强化记忆。

第一章 证券市场基本法律法规

第三节 证券法

1.证券发行和交易的“三公”原则。

2.发行交易当事人的行为准则。

3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。

4.公开发行证券的有关规定。

5.证券交易的条件及方式等一般规定。

6.股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。

7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。


第四节 基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。

2.基金财产的独立性要求。

3.基金财产债权债务独立性的意义。


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