2018年上海证券从业人员执业注册管理分工

1、机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。机构指定专人(资格管理员)登录协会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息，保证注册信息真实、准确、完整;申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。

2、中国证券业协会(以下简称协会)对执业注册实行形式审核，只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。

3、协会根据情况对各机构的执业注册工作开展抽查或者检查，并依据自律规则实施自律管理。