2018证券从业考试大纲金融市场基础知识:第四章债券市场

发布于 2018-01-17 14:23  编辑:do la.
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第四章 债券市场

第一节 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;

熟悉债券与股票的异同点;

熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

掌握政府债券的定义、性质和特征;

掌握中央政府债券的分类;

了解我国国债的品种、特点和区别;

掌握地方政府债券的概念;

熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;

了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;

了解我国金融债券的品种和管理规定;

熟悉各种公司债券的含义;

了解我国企业债的品种和管理规定;

了解我国公司债的管理规定;

熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

掌握中小企业私募债的定义和特征。

掌握国际债券的定义、特征和分类;

掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;

了解我国国际债券的发行概况。


第二节 债券的发行与承销

掌握我国国债的发行方式;

熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;

熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;

了解次级债务的概念、募集方式;

了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;

了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;

熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;

了解证券公司次级债券的发行条件;

了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。


第三节 债券的交易

掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;

熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;

掌握债券报价的主要方式;

熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;

熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

掌握债券评级的定义与内涵;

了解债券评级的程序;

熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

了解银行间债券市场的发展情况;

了解交易所债券市场的发展情况;

熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;

熟悉债券市场转托管的定义及条件。



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