2018年证券从业人员代客理财违法吗?

发布于 2018-01-15 15:48  编辑:do la.
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我们都知道,现在很多的人都会选择投资理财,但是自己却不怎么会操作,于是就请了一些相关的人士帮忙操作,那么这样是合法的吗?

那么我们一起来了解关于证券从业人员代客理财是不是违法?


根据《中华人民共和国证券法》规定:

第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。

第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。


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