2017年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题：单项选择题
21.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的处以( )的罚款。
A.三万元以上三十万元以下
B.一万元以上十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.两万元以上二十万元以下
参考答案：B
解题思路：
《公司法》第二百一十一条第二款规定，公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的处以一万元以上十万元以下罚款。
22.下列关于债券票面要素的描述正确的是( )。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
参考答案：C
解题思路：
A项，为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券;B项，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券;D项，流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受。
23.目前，我国的开放式基金的估值频率为( )估值。
A.每个交易日
B.每两个交易日
C.每五个交易日
D.每三个交易日
参考答案：A
解题思路：
基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率。对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
24.参与人在机构间私募产品报价与服务系统发行私募产品，应当开通的业务权限类型是( )。
A.创设类
B.代理交易类
C.推荐类
D.投资类
参考答案：A
解题思路：
根据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》第十二条，参与人在报价系统创设或发行私募产品，应当开通创设类业务权限。
25.运行独立、监察独立、代码独立、( )是深交所中小企业板总体设计的“四个独立”。
A.规则独立
B.指数独立
C.挂牌独立
D.价格独立
参考答案：B
解题思路：
中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中，两个不变包括：①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;②中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。四个独立包括：①运行独立;②监察独立;③代码独立;④指数独立。
26.下列选项中，属于资本流出的是( )。
A.外国对本国负债减少
B.本国对外国的债务增加
C.本国对外国的债务减少
D.本国在外国的资产减少
参考答案：C
解题思路：
资本流出主要表现为：①外国在本国的资产减少;②外国对本国债务增加;③本国对外国的债务减少;④本国在外国的资产增加。ABD三项都属于资本流入。
27.下列关于证券账户和证券托管的说法，错误的是( )。
A.中国结算公司对证券账户实施统一管理
B.投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立
C.开户代理机构是指证券交易所和证券公司
D.中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》以及相关业务指南是办理依据
参考答案：C
解题思路：
C项,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
28.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。这体现了证券投资基金的( )的特点。
A.独立托管、保障安全
B.利益共享、风险共担
C.集合理财、专业管理
D.严格监管、信息透明
参考答案：D
解题思路：
基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金托管人、基金管理人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，对损害投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。在这种情况下，严格监管与信息透明也就成为公募证券投资基金的一个显著特点。
29.以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是( )。
A.低于该价格的卖出申报全部成交的价格
B.可实现最大成交量的价格
C.使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格
D.高于该价格的买入申报全部成交的价格
参考答案：C
解题思路：
)集合竞价方式是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报进行一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
30.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，则两种头寸的盈亏情况是( )。
A.盈亏恰好抵消
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
参考答案：A
解题思路：
若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。
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