证券从业资格考试：2017年5月《金融市场基础知识》真题（单项选择题）
11.证券投资者保护基金按照( )的要求，对基金的管理职责做出了规定。
A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《证券投资者保护基金管理办法》
参考答案：D
解题思路：
《证券投资者保护基金管理办法》对证券投资者保护基金的监督管理做出了详细规定，基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
12.投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。
A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金
参考答案：B
解题思路：
上海证券交易所将ETF定名为“交易型开放式指数基金”，它是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
13.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别需为( )。
A.A+级(或相当于A+级)以上
B.A级(或相当于A级)
C.AAA级
D.AA级(或相当于AA级)以上
参考答案：D
解题思路：
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应具备的基本条件之一为：财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上。
14.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A.51.25
B.10250
C.10198.75
D.10301.25
参考答案：C
解题思路：
赎回金额的计算：①赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值=10000×1.0250=10250(元);②赎回手续费=赎回总金额×赎回费率=10250×0.50%=51.25(元);③净赎回金额=赎回总金额-赎回费用=10250-51.25=10198.75(元)。
15.关于“混合式”招标，下列说法错误的是( )。
A.标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B.高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C.高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D.标的为价格时，低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标
参考答案：A
解题思路：
A项，在“混合式”招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销。
16.下列关于国家股的说法错误的是( )。
A.国家股股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批
B.国有股权可由国家授权投资的机构持有
C.国家股是国有股权的一个组成部分
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
参考答案：A
解题思路：
国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
17.在转融通业务中，( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者
参考答案：A
解题思路：
转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
18.从托管体系看，中央结算公司是中国债券市场的( )，直接托管银行间债券市场参与者的债券资产。
A.总托管人
B.监管人
C.分托管人
D.二级托管人
参考答案：A
解题思路：
从托管体系看，中央结算公司是中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的债券资产，而中国证券登记结算公司作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管柜台市场参与者的债券资产。
19.关于债券的票面价值，下列描述正确的是( )。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
参考答案：D
解题思路：
A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购买，但使小额投资者无法参与。
20.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是( )。
A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的
参考答案：A
解题思路：
金融期权交易中，买方的潜在盈利是无限的，亏损最多只是期权费;卖方的潜在盈利是有限的，最多只是期权费，损失是无限的。
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