证券从业资格考试：2015年11月《证券市场基本法律法规》真题（单项选择题）
11.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、( )，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.艺术品
B.贷款
C.房地产
D.基金份额
参考答案：D
解题思路：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
十五：股份有限公司的设立程序×
12.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是( )。
A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
B.股票必须采用纸面形式
C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式
D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第一百二十八条，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
13.公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A.十
B.二十
C.五
D.十五
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
14.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。
A.2万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上50万元以下
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
15.华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是( )。
A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观
B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章
C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质
D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会
参考答案：D
解题思路：
主承销商是在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。邀请负责人参观、赠送低价值纪念品、介绍承销资质均属于正常竞争方式;提供出国参观机会实质上是一种变相的行贿方式，是非正常的竞争方式。
16.以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
参考答案：A
解题思路：
证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
17.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.二十万元以下
B.五万元以上五十万元以下
C.一万元以上十万元以下
D.三万元以上三十万元以下
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第二百零二条，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
18.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
A.行政拘留
B.罚款
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.警告
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第一百九十二条，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
19.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A.12
B.3
C.6
D.24
参考答案：C
解题思路：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
20.下列关于上市公司收购的说法，错误的是( )。
A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让
C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第九十八条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
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