2015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
1.上市公司有下列( )情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司有一般违法行为
C.公司最近两年连续亏损
D.公司会计报表数据出现差错
参考答案：A
解题思路：
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近三年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
2.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失
参考答案：D
解题思路：
根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
3.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应( )。
A.行政拘留
B.撤销基金从业资格
C.严重警告
D.市场禁入
参考答案：B
解题思路：
根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。
4.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为( )。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金销售管理办法》第五十四条，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
5.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
A.每年
B.三年
C.半年
D.两年
参考答案：A
解题思路：
根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
6.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，( )。
A.已上报项目，监管机关终止审理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
参考答案：D
解题思路：
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正的，在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
7.下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是( )。
A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务
B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记
C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
参考答案：C
解题思路：
证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
8.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。
A.十五
B.五
C.十
D.三十
参考答案：C
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更人员执业注册登记。
9.下列有关公司实际控制人的说法，错误的是( )。A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.公司实际控制人就是公司的控股股东
参考答案：D
解题思路：
实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议、或其他安排，能够实际支配公司行为的人。
10.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.资产增值
B.投机获利
C.提高利润
D.套期保值
参考答案：D
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第四十一条，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
推荐阅读：
延伸阅读:
更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>证券从业资格证考试
考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题
