2016年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
31.某上市公司发行可转换债券，募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价为11元/股，前一个交易日该公司股票交易均价为16元/股，转股价格可以为( )。
A.18
B.10
C.15
D.12
参考答案：A
解题思路：
转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司交易均价和前一个交易日的均价(即不低于“前20个交易日该公司股票交易均价”和“前一个交易日的均价”两者中较高的数值)。
32.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.20
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。
33.证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
A.罚款
B.警告
C.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
D.行政拘留
参考答案：D
解题思路：
证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
34.为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。
A.二十
B.十
C.五
D.三
参考答案：C
解题思路：
《证券法》第四十五条规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
35.依法可对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动进行非现场检查和现场检查的是( )。
A.负责客户信用资金存管的商业银行
B.中国证券金融公司
C.证监会派出机构
D.证券登记结算机构
参考答案：C
解题思路：
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
36.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是( )。
A.合同应约定收益的分配原则、执行方式
B.合同应约定资管计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同需约定保本计划及承诺
D.合同应约定财产清算方式
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十九条，证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括《中华人民共和国证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。C项，根据该法规第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
37.证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是( )。
A.委托资产应当是现金、股票或债券
B.客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额，央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
C.只能接受货币资金形式的资产
D.单个客户参与金额不低于5万元人民币
参考答案：C
解题思路：
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
38.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。
A.罚款10万元以上50万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上30万元以下
D.罚款5万元以上30万元以下
参考答案：B
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十八条，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。
39.根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是( )。
A.经理
B.监事长
C.董事长
D.执行董事
参考答案：B
解题思路：
根据《公司法》第十三条，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
40.根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.基金行业协会
C.基金管理人
D.基金服务机构
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当履行下列职责：①依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑩以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑪国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
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