2016年5月证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》单项选择题
21.参加证券从业资格考试的人员，应当年满( )周岁。
A.15
B.20
C.18
D.16
参考答案：C
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
22.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。
A.由证券公司代客户行使
B.由证券公司保留
C.划转给客户
D.按双方约定的方式分配
参考答案：C
解题思路：
约定式购回证券交易是指符合条件的投资者以约定价格向指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期投资者按照另一约定价格从证券公司购回标的股票，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给投资者的交易行为。
题目来源：考无忧
23.证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券管理，且投资规模合计不超过其( )80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.总股本
B.总资产
C.净资本
D.净资产
参考答案：C
解题思路：
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
一：证券市场法律法规主要层级×
24.《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。
A.法律
B.自律管理规划
C.行政法规
D.部门规章
参考答案：D
解题思路：
《上市公司重大资产重组管理办法》由中国证监会制定，属于部门规章。
25.上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有( )。
A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》的规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
26.在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括( )。
A.为其他客户做不超过1个月的融券业务
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.为客户进行融资融券交易的结算
D.收取客户应当支付的利息、费用、税款
参考答案：A
解题思路：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
27.证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的( )进行监控。
A.公平交易和反向交易
B.同向交易和利益输送
C.同向交易和反向交易
D.公平交易和利益输送
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
四、信息披露违法责任人员的责任划分×
28.公开募集基金的基金管理人不得( )。
A.向基金份额持有人进行信息披露
B.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
C.为基金份额持有人的利益进行证券投资
D.向基金份额持有人进行利益分配
参考答案：B
解题思路：
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
29.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。
A.6个月至12个月
B.3个月至12个月
C.3个月至6个月
D.1个月至3个月
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十四条，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
30.高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
A.十分之一
B.百分之三
C.百分之一
D.十分之三
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第一百五十一条，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
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