证券从业资格考试：2016年7月《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
81.基金托管人应当对基金的( )出具意见。
Ⅰ.基金财务会计报告
Ⅱ.中期基金报告
Ⅲ.年度基金报告
Ⅳ.基金持有人资信情况报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。
82.基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是( )。
Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销
Ⅱ.不得抵销
Ⅲ.可以直接抵销
Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
83.下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是( )。
Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划
Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围
Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定;参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。
84.下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分
Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请
Ⅳ.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
Ⅱ项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
85.在融资融券业务中，分支机构具体负责客户的业务操作有( )。
Ⅰ.签约
Ⅱ.开户
Ⅲ.授信
Ⅳ.保证金收取
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户授信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
题目来源：考无忧
86.证券交易所认为必要时，可以( )，并向市场公布。
Ⅰ.调整担保债权范围
Ⅱ.调整可冲抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.调整融资融券保证金比例
Ⅳ.调整维持担保比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。
87.根据《证券法》，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
Ⅱ.证券公司承销证券发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，立即停止销售活动，并采取纠正措施
Ⅲ.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实，准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币一千万元的，，应当由承销团承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
Ⅳ项，根据《证券法》第三十二条，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
88.融资融券业务的决策与授权体系中，业务决策机构的职责包括( )。
Ⅰ.确定对单一客户和单一证券的授信额度
Ⅱ.确定融资融券的期限和利率费率
Ⅲ.确定融资融券业务的总规模
Ⅳ.确定对具体客户的授信额度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类。
89.证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.责令处分有关责任人员并报告结果
Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅳ.对证券公司进行临时接管并进行全面核查
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第七十条，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;③责令处分有关责任人员，并报告结果;④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
90.关于证券公司资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不得注册为投资主办人
Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不得注册为投资主办人
Ⅲ.未通过年检的投资主办人，将被注销投资主办人资格
Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向协会进行离职备案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。Ⅱ项，两年内没有管理客户委托资产的投资主办人，不予通过年检。
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