证券从业资格考试：2016年7月《证券市场基本法律法规》(单项选择题)
31.财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的，协会不能对其采取的措施为( )。
A.将相关信息记入从业人员诚信信息系统
B.行政处罚
C.行业内通报批评
D.公开谴责
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员违反本规范的，协会可视具体情节给予其警告、行业内通报批评、公开谴责等纪律处分，并将相关信息记入从业人员诚信信息系统。财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议。财务与会计人员违反法律法规规定，需要给予行政处罚或应当追究刑事责任的，所在机构应当及时将其移交行政或司法机关处理。
32.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于( )人。
A.5
B.2
C.4
D.3
参考答案：A
解题思路：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
33.关于证券公司开展资产管理业务，以下行为正确的是( )。
A.以集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C.通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.参与融资融券
参考答案：D
解题思路：
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：①挪用客户资产;②利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;③未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;④将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;⑤通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;⑥以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务等。
34.《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，( )。
A.如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
B.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临担保物被证券公司平仓的风险
C.将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的除外
D.客户能证明没有收到通知的，所造成的经济损失由证券公司承担
参考答案：B
解题思路：
提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。
35.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上
C.3万元以上5万元以下
D.1万元以上3万元以下
参考答案：A
解题思路：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
36.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年。( )
A.15;30
B.10;15
C.3;5
D.5;10
参考答案：C
解题思路：
《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
37.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对( )进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A.证券公司的自营账户
B.证券公司的结算账户
C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户
D.证券公司的资金账户
参考答案：C
解题思路：
根据《证券经纪人管理暂行规定》第十八条，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
38.关于集合资产管理业务，下列表述错误的是( )。
A.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
B.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
C.委托资产不限于货币资金形式的资产
D.单个客户参与金额不低于100万元人民币
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十二条，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
39.财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条规定，根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
40.关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是( )。
A.自营部门的专业人员离岗后的三个月内
B.投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内
C.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内
D.财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内
参考答案：D
解题思路：
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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