证券从业资格考试：2016年7月《证券市场基本法律法规》单项选择题
十五：股份有限公司的设立程序×
21.下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是( )。
A.公司股份总数、每股金额和注册资本
B.公司的通知和公告办法
C.公司的解散事由与清算办法
D.股东的姓名或名称
参考答案：D
解题思路：
股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;⑪公司的通知和公告办法;⑫股东大会会议认为需要规定的其他事项。
22.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不在具备经营资格的，由( )撤销证券业务许可。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.工商管理部门
D.证券监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《证券法》规定，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。
23.下列关于期货的说法正确的是( )。
A.期货市场主导品种是商品期货
B.目前金融期货交易量远超商品期货
C.目前商品期货和金融期货交易量相差不大
D.目前商品期货交易量远超金融期货
参考答案：B
解题思路：
金融期货的出现，使期货市场发生了翻天覆地的变化，彻底改变了期货市场的格局。近20年来，金融期货品种的交易量已远超商品期货，上市品种呈现金融化趋势。目前，金融期货已经在国际期货市场上占据了主导地位，对世界经济产生了深远影响。金融期货包括外汇期货、利率期货、股指期货和股票期货等。
24.下列各项中，证券公司的股东可以用( )出资。
A.货币
B.信用
C.特许经营权
D.劳务
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。BCD项，信用、特许经营权和劳务都不属于证券公司经营必需的非货币财产。
25.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。
A.证券市场禁入
B.降职
C.警告
D.罚款
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第七十二条，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
26.在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司( )。
A.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利
B.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利
C.可以通过交易或非交易方式转让标的证券、办理证券质押
D.享有标的证券产生的现金分红、债券兑息等相关受益
参考答案：B
解题思路：
AB两项，根据《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》第三十九条，待购回期间，证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利;C项，根据《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》第三十六条，待购回期间，证券公司不得通过交易或非交易方式转让标的证券、办理证券质押;D项，根据《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》第三十七条，待购回期间，标的证券产生的相关受益划转至客户证券账户。
27.下列属于操纵证券期货市场行为的是( )。A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.委托其他证券公司代为买卖证券
D.将自营账户供给他人使用
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
28.下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是( )。
A.根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模
B.证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易
C.不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待
D.应当就客户资产的使用情况与客户资产托管机构定期对账
参考答案：B
解题思路：
B项，证券公司证券资产管理账户与证券自营账户之间交易的违规是在没有实现有效隔离的情况下的，如果已经有效隔离则不违规。
29.证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，( )。
A.不得销售该金融产品给该投资人
B.可以无条件向该客户销售该金融产品
C.证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策
D.经客户口头确认后可以销售
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司代销金融产品管理条例》规定，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
30.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )内完成首期发行，剩余数量应当在( )内发行完毕。
A.十二个月;二十四个月
B.二十四个月;三十六个月
C.十二个月;三十六个月
D.十二个月;十八个月
参考答案：A
解题思路：
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后五个工作日内报中国证监会备案。
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