2016年9月证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
单项选择题
31.期货交易所应按照( )对会员履行监督管理的职责。
A.章程和交易规则
B.证监会规则
C.国务院规定
D.期货业协会规定
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。按照章程和交易规则对会员进行监督管理。
32.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该种股票。
A.3
B.6
C.9
D.12
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第四十五条，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
33.以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围
B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
参考答案：D
解题思路：
D项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
十五：股份有限公司的设立程序×
34.根据《公司法》规定，上市公司属于( )。
A.国有独资公司
B.有限责任公司
C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
参考答案：D
解题思路：
上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
35.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。
A.15
B.5
C.3
D.10
参考答案：B
解题思路：
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
十五：股份有限公司的设立程序
36.股份有限公司申请股票上市，当公司股本总额不超过人民币四亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总数的( )以上。
A.70%
B.25%
C.35%
D.50%
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应符合的条件包括：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。
37.甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司，鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司部，下列说法正确的是( )。
A.甲公司分立应当取得债权人同意
B.甲公司分立事宜应当在报纸上公告
C.因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人
D.分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承
参考答案：B
解题思路：
根据《公司法》第一百七十五条，在公司分立的情况下，公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告，没有赋予债权人请求公司清偿债务或者提供相应担保的权利。
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
38.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
参考答案：B
解题思路：
根据《证券发行与承销管理办法》第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
39.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。
A.60%
B.90%
C.70%
D.80%
参考答案：C
解题思路：
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%;②其他A股股票的折算率最高不超过65%;③深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%;④非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%。
40.公开发行公司债券筹集的资金可用于( )。
A.核准之外的用途
B.生产性支出
C.弥补亏损
D.非生产性支出
参考答案：B
解题思路：
《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
推荐阅读：
延伸阅读:
更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>证券从业资格证考试
考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题
