证券从业资格考试：2016年9月《证券市场基本法律法规》真题（单项选择题）
11.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.风险说明书
B.交易费用说明书
C.交易种类清单
D.交易规则说明书
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
12.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。
A.行政法规
B.法律
C.自律管理规则
D.部门规章
参考答案：A
解题思路：
我国证券市场法律法规体系包括：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，如《证券法》、《公司法》;②由国务院制定并颁布的行政法规，如《证券公司监督管理条例》、《企业债券管理条例》等;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件，如《证券发行与承销管理办法》;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
13.定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括( )。
A.向中国证券业协会报告
B.提前或者在合理时间内告知客户
C.在合理时间内披露
D.向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十三条，证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。
四、信息披露违法责任人员的责任划分
14.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将( )并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
A.中止审核
B.监管谈话
C.终止审核
D.口头警告
参考答案：A
解题思路：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十条的规定，自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
十五：股份有限公司的设立程序
15.下列关于公司形式变更的说法正确的是( )。
A.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
B.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
C.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司
D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第九条，有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合本法规定的有限责任公司的条件。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
十八：股份有限公司股份转让的相关规定
16.某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是( )。
A.公司经理张某于2014年3月离职，并于2014年10月将其持有的甲公司股份转让
B.董事王某于2014年4～12月期间转让的公司股份是其所持有甲公司股份总数的百分之二十
C.发起人李某于2014年4月将持有的公司股份转让给其他人
D.股东孙某于2012年10月认购了甲公司增发的股份，并于2014年2月将其转让
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第一百四十一条，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
17.在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。A.股票、公司债券
B.股票、政府债券
C.政府债券、证券投资基金
D.股票、商业票据
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
18.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过( )的30%。
A.总股本
B.净资本
C.资资产
D.总资产
参考答案：B
解题思路：
根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
19.甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B，下列说法错误的是( )。
A.A公司设立时应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照
B.A公司的民事责任应由甲公司承担
C.B公司不能以自己的名义对外开展经营活动
D.B公司具有法人资格
参考答案：C
解题思路：
C项，子公司具有独立法人资格，拥有自己所有的财产，自己的公司名称、章程和董事会，以自己的名义开展经营活动、从事各类民事活动，独立承担公司行为所带来的一切后果和责任，但涉及公司利益的重大决策或重大人事安排，仍要由母公司决定。
20.投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。
A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
参考答案：A
解题思路：
投资顾问申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
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