2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：组合型选择题
70.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事
Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
71.证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的( )信息。
Ⅰ.发行依据
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.风险收益特征
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
72.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。
Ⅰ.《企业债券管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
Ⅱ项，《证券公司融资融券业务管理办法》是中国证监会于2015年6月3日审议通过，自2015年7月1日起施行;Ⅳ项，为了规范上市公司重大资产重组行为维护证券市场秩序和社会公共利益，2014年7月7日，中国证券监督管理委员会第52次主席办公会审议通过《上市公司重大资产重组管理办法》，自2014年11月23日起施行。
73.在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问的表述正确的有( )。
Ⅰ.独立财务顾问一般由收购人聘请
Ⅱ.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
Ⅲ.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
Ⅳ.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对相关机构不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形做出了以下规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
74.下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
75.证券公司( )应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
Ⅰ.合并
Ⅱ.分立
Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让
Ⅳ.撤销境内分支机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
76.在进行上市公司收购过程中，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告、报告内容应当包括( )。
Ⅰ.持股人的名称
Ⅱ.持股人的住所
Ⅲ.持有的股票的名称、数额
Ⅳ.收购目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第八十七条，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作的书面报告和公告，应当包括下列内容：①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。
77.虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括( )。
Ⅰ.会计师事务所及其直接责任人
Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员
Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员
Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
《证券法》规定，禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
78.根据《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用( )。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.客户保证金
Ⅲ.客户交易结算资金
Ⅳ.依法筹集的资金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第一百三十七条，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
79.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是( )项目证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者。
Ⅰ.投资者姓名或名称
Ⅱ.有效身份证明文件类型及号码
Ⅲ.联系电话
Ⅳ.联系地址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《中国证券登记结算有限责任公司 证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明 文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认 归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。
80.下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构
Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券公司自营业务的监管机构主要是证监会及其派出机构和证券交易所。证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管。
70.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事
Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
71.证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的( )信息。
Ⅰ.发行依据
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.投资安排
Ⅳ.风险收益特征
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
72.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。
Ⅰ.《企业债券管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
Ⅱ项，《证券公司融资融券业务管理办法》是中国证监会于2015年6月3日审议通过，自2015年7月1日起施行;Ⅳ项，为了规范上市公司重大资产重组行为维护证券市场秩序和社会公共利益，2014年7月7日，中国证券监督管理委员会第52次主席办公会审议通过《上市公司重大资产重组管理办法》，自2014年11月23日起施行。
73.在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问的表述正确的有( )。
Ⅰ.独立财务顾问一般由收购人聘请
Ⅱ.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
Ⅲ.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
Ⅳ.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对相关机构不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形做出了以下规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
74.下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
75.证券公司( )应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
Ⅰ.合并
Ⅱ.分立
Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让
Ⅳ.撤销境内分支机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
76.在进行上市公司收购过程中，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告、报告内容应当包括( )。
Ⅰ.持股人的名称
Ⅱ.持股人的住所
Ⅲ.持有的股票的名称、数额
Ⅳ.收购目的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第八十七条，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作的书面报告和公告，应当包括下列内容：①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。
77.虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括( )。
Ⅰ.会计师事务所及其直接责任人
Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员
Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员
Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
《证券法》规定，禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
78.根据《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用( )。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.客户保证金
Ⅲ.客户交易结算资金
Ⅳ.依法筹集的资金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第一百三十七条，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
79.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是( )项目证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者。
Ⅰ.投资者姓名或名称
Ⅱ.有效身份证明文件类型及号码
Ⅲ.联系电话
Ⅳ.联系地址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《中国证券登记结算有限责任公司 证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明 文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认 归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。
80.下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构
Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券公司自营业务的监管机构主要是证监会及其派出机构和证券交易所。证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管。
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