证券从业资格考试：2016年11月《证券市场基本法律法规》真题（单项选择题）
11.保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交( )。
A.新任职机构出具的接收函
B.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
C.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
D.变更登记申请报告
参考答案：C
解题思路：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告;②证券业执业证书;③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;④新任职机构出具的接收函;⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑥中国证监会要求的其他材料。
12.证券公开开展融券业务必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
参考答案：D
解题思路：
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
13.对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
A.法规许可的行为
B.需要事先向监管部门申请的事项
C.基金宣传推介的禁止行为
D.基金管理公司可自主决策的事项
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条，基金宣传推介材料必须真实、准确，基金宣传推介材料应与基金合同、招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测该基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金;⑤)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或个人的推荐性文字等。
14.证券公司应当采取措施切实保障监事的( )，为监事履行职责提供必要条件。
A.知情权
B.管理权
C.收益权
D.经营权
参考答案：A
解题思路：
证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。
15.担任非公开募集基金的( )，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金销售机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额登记机构
参考答案：B
解题思路：
根据《证券投资基金法》第八十九条，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
16.证券公司在从事自营业务中可以( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票
C.以个人名义进行自营业务
D.将自营账户借给他人使用
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第一百三十七条，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
17.下列不属于拥有上市公司控制权的情形是( )。
A.持有上市公司50%以上股份的股东
B.可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
C.可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者
D.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
参考答案：D
解题思路：
根据《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：①投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;②投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;③投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;④投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;⑤中国证监会认定的其他情形。
18.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户投诉处理制度，以下表述中，错误的是( )。
A.证券营业部应当在营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱
B.客户投诉电话在营业时间内有人值守
C.客户投诉档案保存时间不少于2年
D.证券公司应当在公司网站公示客户投诉电话、传真、电子信箱
参考答案：C
解题思路：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
19.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起( )个工作日内，向证监会提交相关材料，申请换发经营证券业务许可证。A.15
B.20
C.25
D.10
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第十一条，证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。
20.证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立( )，用于客户融资融券交易的证券结算。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.客户信用证券账户
D.信用交易证券交收账户
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十条，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。其中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
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