2017年2月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
11.若首次公开发行股票招股说明书中披露的股东之后标注有“SLS”，则表示该股东是( )。
A.国有股股东
B.国有法人股股东
C.外资股股东
D.实际控制人
参考答案：B
解题思路：
发行人应披露的股本情况之一为：若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例。涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“ss”，在国有法人股股东之后标注“SLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。
12.根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是( )。
A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
参考答案：D
解题思路：
根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。②控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。③实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。④关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不能因为同受国家控股而具有关联关系。
13.被认定为证券市场禁入者，( )。
A.由证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务
B.可以继续担任原上市公司董事
C.可以在限定范围内继续在原机构从事证券业务
D.不能担任上市公司的高级管理人员
参考答案：D
解题思路：
《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
14.关于证券经纪人，下列说法正确的是( )。
A.证券经纪人可以向客户承诺收益
B.证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务
C.证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项
D.证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动
参考答案：B
解题思路：
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
15.根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括( )。
A.创业板市场发行审核委员会
B.债券市场发行审核委员会
C.上市公司并购重组审核委员会
D.主板市场发行审核委员会
参考答案：B
解题思路：
为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年5月13日修订)。按照该办法的规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。
16.下列不属于证券经纪商义务的是( )。
A.忠实办理受托业务
B.坚持客户适当性管理原则
C.接受客户的全权委托
D.坚持为客户保密制度
参考答案：C
解题思路：
证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务具体包括：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。④必须忠实办理受托业务。⑤坚持为客户保密制度。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。
17.某证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象，诱导大量投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大的利益，这种行为可以被认定为( )。
A.操纵市场行为
B.内幕交易行为
C.恶意竞争行为
D.市场欺诈行为
参考答案：A
解题思路：
证券公司从事自营业务的禁止性行为主要包括：禁止内幕交易，禁止操纵证券市场，以及法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场人为制造虚假的证券供给和需求现象，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。
18.以下关于从业人员申请执业证书程序的说法，错误的是( )。
A.申请人应当向所在机构提交的执业申请材料包括执业证书申请表、身分证复印件、学历证明复印件以及协会规定的其他材料
B.对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知申请人并说明原因
C.对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告
D.执业证书由所在机构向协会统一领取
参考答案：B
解题思路：
《证券业从业人员资格管理实施细则》(试行)规定，执业证书的申请程序为：①申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表、身分证复印件、学历证明复印件以及协会规定的其他材料提交所在机构;②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;③协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。《证券业从业人员资格管理实施细则》(试行)第十条规定，对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
19.下列有关募集基金的表述，正确的是( )。
A.公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人
B.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C.非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人
D.合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
参考答案：B
解题思路：
公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
20.以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是( )。
A.最近36个月无违反诚信的不良记录
B.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
C.参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
参考答案：A
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。
以上就是2017年2月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题及答案解析。
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