2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：组合选择题
71.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在( )进行查询核实，防止上当受骗。
Ⅰ.国务院财政部官网
Ⅱ.当地公安机关网站
Ⅲ.中国证券业协会网站
Ⅳ.中国证监会网站
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。
72.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.证券发行人
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.基金管理公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条，明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
73.证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。
Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)
Ⅱ.证券委托买卖
Ⅲ.清算交割
Ⅳ.投资者教育与适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
74.根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚( )。
Ⅰ.撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款
Ⅳ.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
75.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告
Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
76.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。
Ⅰ.住址证明
Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
Ⅲ.单位介绍信或街道证明
Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
77.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有( )。
Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额
Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。
78.以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有( )。
Ⅰ.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的
Ⅱ.公司不按时偿还债务的
Ⅲ.公司开业后自行停业连续六个月以上的
Ⅳ.公司出现巨额亏损的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
79.期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。
Ⅰ.质量上
Ⅱ.空间上
Ⅲ.数量上
Ⅳ.时间上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
80.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
Ⅰ.不能清偿到期债务
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合选择题、参考答案及解析。
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