2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题:组合选择题

发布于 2017-10-10 09:41  编辑:昕昕
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2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题:组合选择题

 

71.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,可以在(  )进行查询核实,防止上当受骗。

Ⅰ.国务院财政部官网

Ⅱ.当地公安机关网站

Ⅲ.中国证券业协会网站

Ⅳ.中国证监会网站

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。

 

72.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受(  )等利益相关者的干涉和影响。

Ⅰ.个人投资者

Ⅱ.证券发行人

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.基金管理公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

根据《发布证券研究报告暂行规定》第七条,明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。

 

73.证券经纪业务运营管理的主要内容包括(  )。

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

经纪业务营运管理的主要内容包括:账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

 

74.根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚(  )。

Ⅰ.撤销相关业务许可

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.罚款

Ⅳ.追究刑事责任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

 

75.下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告

Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

Ⅳ项,根据《证券公司监督管理条例》第二十三条,合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

 

76.境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有(  )。

Ⅰ.住址证明

Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

Ⅲ.单位介绍信或街道证明

Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C

解题思路:

境内自然人申请开立证券账户,由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

 

77.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有(  )。

Ⅰ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

Ⅱ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

Ⅲ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

Ⅳ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

解题思路:

根据《公司法》第八十条,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

 

78.以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有(  )。

Ⅰ.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

Ⅱ.公司不按时偿还债务的

Ⅲ.公司开业后自行停业连续六个月以上的

Ⅳ.公司出现巨额亏损的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

解题思路:

根据《公司法》第二百一十一条,公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

 

79.期货价格克服了分散、局部的市场价格在(  )的局限性。

Ⅰ.质量上

Ⅱ.空间上

Ⅲ.数量上

Ⅳ.时间上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点。

 

80.下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(  )。

Ⅰ.不能清偿到期债务

Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

根据《证券公司监督管理条例》第十条,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

 

以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合选择题、参考答案及解析。

 

 

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