证券从业资格考试:2017年5月《证券市场基本法律法规》真题(组合选择题)

发布于 2017-10-10 09:37  编辑:昕昕
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证券从业资格考试:2017年5月《证券市场基本法律法规》真题:组合选择题

 

61.设立证券公司,应当具备(  )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《证券法》

Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

Ⅳ.《证券公司治理准则》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:B

解题思路:

设立证券公司,应当具备《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理体例》的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

 

62.保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下(  )内容。

Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复

Ⅱ.内核小组工作记录

Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告

Ⅳ.发行申请文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

 

63.根据《公司法》,公司股东可以在一定的期限内请求人民法院撤销决议的情形包括(  )。

Ⅰ.股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规规定

Ⅱ.董事会的表决方式违反法律、行政法规规定

Ⅲ.股东会或者股东大会的决议内容违反公司章程

Ⅳ.董事会的决议内容违反公司章程

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

根据我国公司法第22条的相关规定,股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的,人民法院可以应公司的请求,要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

 

64.保荐代表人的注册登记事项包括(  )。

Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务

Ⅱ.保荐代表人的执业情况

Ⅲ.保荐代表人的社会关系

Ⅳ.保荐代表人的联系电话、通讯地址

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

根据《证劵发行上市保荐业务管理办法》第十九条,保荐代表人的注册登记事项包括:①保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;②保荐代表人的联系电话、通讯地址;③保荐代表人的任职机构、职务;④保荐代表人的学习和工作经历;⑤保荐代表人的执业情况;⑥中国证监会要求的其他事项。

 

65.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )监管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.责令暂停新增客户

Ⅲ.监管谈话

Ⅳ.责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

 

66.根据《证券法》,证券公司(  ),必须经国务院证券监督管理机构批准。

Ⅰ.变更业务范围

Ⅱ.设立、收购或撤销分支机构

Ⅲ.变更持有5%以上股权的股东

Ⅳ.变更公司章程中的重要条款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

 

67.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

解题思路:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外,还包括:①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出,风险由客户承担。

 

68.基金托管人的义务包括(  )。

Ⅰ.应当恪尽职守

Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略

Ⅳ.办理基金备案手续

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A

解题思路:

根据《证券投资基金法》第九条,基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

 

69.《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求,以下表达正确的有(  )。

Ⅰ.公司最近3年无重大违法行为

Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为20%以上

Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

Ⅲ项,根据《证券法》第五十条,股份有限公司申请股票上市需满足的条件之一是:公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

 

70.股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份(  )不得转让。

Ⅰ.自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅱ.自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅲ.在这些人员离职后半年内

Ⅳ.在这些人员离职后一年内

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

根据《公司法》第一百四十一条,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

 

 

 

 

以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合选择题、参考答案及解析。

 

 

 

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