证券从业资格考试：2017年5月《证券市场基本法律法规》真题：组合选择题
61.设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《证券公司治理准则》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理体例》的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
62.保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下( )内容。
Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复
Ⅱ.内核小组工作记录
Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告
Ⅳ.发行申请文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。
63.根据《公司法》，公司股东可以在一定的期限内请求人民法院撤销决议的情形包括( )。
Ⅰ.股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规规定
Ⅱ.董事会的表决方式违反法律、行政法规规定
Ⅲ.股东会或者股东大会的决议内容违反公司章程
Ⅳ.董事会的决议内容违反公司章程
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据我国公司法第22条的相关规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
64.保荐代表人的注册登记事项包括( )。
Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅱ.保荐代表人的执业情况
Ⅲ.保荐代表人的社会关系
Ⅳ.保荐代表人的联系电话、通讯地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证劵发行上市保荐业务管理办法》第十九条，保荐代表人的注册登记事项包括：①保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;②保荐代表人的联系电话、通讯地址;③保荐代表人的任职机构、职务;④保荐代表人的学习和工作经历;⑤保荐代表人的执业情况;⑥中国证监会要求的其他事项。
65.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令暂停新增客户
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
66.根据《证券法》，证券公司( )，必须经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更业务范围
Ⅱ.设立、收购或撤销分支机构
Ⅲ.变更持有5%以上股权的股东
Ⅳ.变更公司章程中的重要条款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
67.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还包括：①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出，风险由客户承担。
68.基金托管人的义务包括( )。
Ⅰ.应当恪尽职守
Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略
Ⅳ.办理基金备案手续
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资基金法》第九条，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
69.《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有( )。
Ⅰ.公司最近3年无重大违法行为
Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上
Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
Ⅲ项，根据《证券法》第五十条，股份有限公司申请股票上市需满足的条件之一是：公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
70.股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份( )不得转让。
Ⅰ.自公司股票上市交易之日起一年内
Ⅱ.自公司股票上市交易之日起最长半年内
Ⅲ.在这些人员离职后半年内
Ⅳ.在这些人员离职后一年内
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第一百四十一条，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合选择题、参考答案及解析。
推荐阅读：
延伸阅读:
更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>证券从业资格证考试
考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题
