证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点：证券投资基金管理人

证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点：证券投资基金管理人

一、知识点：证券投资基金管理人

(一)基金管理人的资格条件

1、符合规定的章程

2、注册资本不低于 1 亿，且必须是实缴货币资本

3、主要股东具有证券经营、投资咨询、信托资产管理的较好经营业绩，最近 3 年无违法记录，注册资本不低于 3 亿

4、基金从业资格的人员达到法定人数

5、符合要求的营业场所、安全防范措施，完善的内控风控制度

6、我国基金管理人实行市场准入制度，必须经证监会批准。基金管理人由基金管理公司担任，基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立

(二)基金管理人的职责

基金管理人不得有下列行为：

①将固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

②不公平对待其管理的不同基金财产

③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

④向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

(三)基金管理人的更换条件

1、被以法取消基金管理资格

2、被基金份额持有人大会解任

3、以法解散、撤销、宣告破产

二、练习题

部分具体事务交由基金托管人办理后，基金管理人可专心处理( )。

Ⅰ.资产保管

Ⅱ.现金支付

Ⅲ.资产运作

Ⅳ.投资决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

解题思路：

对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，就可以专心从事资产的运用和投资决策。

题目来源：考无忧

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