2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：首次在创业板公开发行股票

2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：首次在创业板公开发行股票

一、知识点：首次在创业板公开发行股票

(1)持续经营3年以上，最近3年不存在重大违法，最近3年不存在公开发行证券;最近1年净利润不少于500万，最近2年持续盈利且净利润不少于1000万;营业收入累计超过5000万，增长率不低于30%;最近一期末净资产不少于2000万;发行后股本总额不少于3000万;

最近2年主营业务和董事等高级人员均没有发生重大变化

(2)对董事等的要求：最近3年内未受到行政处罚，最近1年(12个月)受到证券交易所公开谴责

(3)发行人及其控股股东等最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为;或有关违法虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的开谴责;24个月是否被认定为不适当人选;最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施

二、练习题

下列不属于创业板市场功能的是( )。

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称

参考答案：D

解题思路：

创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外;还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

题目来源：考无忧

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