2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：询价对象的资格

2017年证券从业考试《金融市场基础知识》知识点：询价对象的资格

一、知识点：询价对象的资格

(1)最近12个月无重大违法;自去除之日已满12个月

(2)如果是信托投资公司应该登记已满2年，注资不低于4亿，最近12个月有活跃记录;如果是财务公司成立2年以上，注资不低于3亿，最近12个月有活跃记录

二、练习题

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购

Ⅱ.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的投资者申购

Ⅲ.初步询价结束后，提供有效报价的询价对象数量不足的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

Ⅳ.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

解题思路：

Ⅱ项，网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行;Ⅲ项，初步询价结束后，提供有效报价的询价对象数量不足的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

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