2017年证券从业考试《证券基本法律法规》知识点：　证券公司客户交易结算资金管理的规定

2017年证券从业考试《证券基本法律法规》知识点：　证券公司客户交易结算资金管理的规定

一、知识点：证券公司客户交易结算资金管理的规定

证券公司客户交易结算资金管理的规定如下：

(1)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

(2)非因客户本身债务或者法律规定的其他情形，任何单位或这个人不得对客户的交业务易结算资金、委托资产的申请查封、冻结或者强制执行

(3)除下列情况外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金

①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

②客户支付与证券交易有关佣金、费用或者税款

③法律规定的其他情形

二、练习题

客户交易结算资金第三方存管制度与以往客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行

Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户

Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定

Ⅳ.指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

解题思路：

题中四项均正确。

题目来源：考无忧

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