11.保险公司可以运用受托管理的( )进行证券投资。
A.公募基金
B.企业年金
C.理财产品
D.有价证券
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
题目来源：考无忧
12.企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例髙于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得髙于投资组合委托投资资产净值的( )。
A.30%
B.10%
C.20%
D.40%
参考答案：A
解题思路：
企业年金基金资产以投资組合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。
题目来源：考无忧
13.投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是( )。
A.资金账户
B.证券账户
C.基金账户
D.B股账户
参考答案：A
解题思路：
证券资金账户是顾客管理其用于证券买卖用途的交易结算资金数据。
题目来源：考无忧
14.( )规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《中华人民共和国公司法》
参考答案：B
解题思路：
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。证券登记结算机构的基本职能是从事证券登记、托管、过户和资金结算与交收，它是证券市场的重要组成部分，登记结算业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。
题目来源：考无忧
15.融资融券交易中，客户应维持担保比例不得低于( )，低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.130%
B.110%
C.150%
D.90%
参考答案：A
解题思路：
融资融券交易中，客户应维持担保比例不得低于130%，低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
题目来源：考无忧
16.日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱( )岁以上的人士从事期货交易。
A.60
B.70
C.75
D.65
参考答案：C
解题思路：
日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱75岁以上的人士从事期货交易。
题目来源：考无忧
17.资信评级机构申请证券评级业务，具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
A.5
B.10
C.20
D.30
参考答案：B
解题思路：
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
题目来源：考无忧
18.证券服务机构从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.证券交易所
参考答案：A
解题思路：
根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。
题目来源：考无忧
19.( )是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A.ETF制度
B.LOF制度
C.QDII制度
D.QFII制度
参考答案：D
解题思路：
QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
题目来源：考无忧
20.中国基金业协会成立于( )年6月。
A.2012
B.2009
C.2010
D.2011
参考答案：A
解题思路：
中国基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。
题目来源：考无忧
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