91.信用违约互换交易的风险在于( )。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ.高杠杆性
Ⅲ.信用保护买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
Ⅳ.场外交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
信用违约互换(CDS)交易的危险来自三个方面：(1)较高的杠杆性。(2)信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。(3)场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落。
题目来源：考无忧
92.金融自由化的主要内容包括( )。
Ⅰ.取消对存款利率的最高限额
Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
Ⅲ.放松外汇管制
Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。(5)还包括放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。
题目来源：考无忧
93.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。
Ⅰ.贴现率
Ⅱ.发行者
Ⅲ.信用等级
Ⅳ.久期
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
解题思路：
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的久期与债券的信用等级来划分。
题目来源：考无忧
94.按信托财产的性质，可将信托划分为( )。
Ⅰ.资金信托
Ⅱ.动产信托
Ⅲ.不动产信托
Ⅳ.金钱债权信
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
以信托财产的性质为标准，信托业务分为：(1)金钱信托(资金信托)。(2)动产信托。(3)不动产信托。(4)有价证券信托。(5)金钱债权信托。
题目来源：考无忧
95.下列属于政府债券的有( )。
Ⅰ.中央政府债券
Ⅱ.地方政府债券
Ⅲ.公债
Ⅳ.企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券称为“地方政府债券”，有时也将两者统称为“公债”。
题目来源：考无忧
96.下列关于中国证券业协会的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会由经营证券业务的金融机构自愿组成
Ⅱ.证券公司应当加入中国证券业协会
Ⅲ.会员大会是证券业协会的最高权力机构
Ⅳ.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
中国证券业协会正式成立于1991年8月25日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
题目来源：考无忧
97.某公司公开发行债券，可以申请在( )上市交易或转让。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.全国中小企业股份转让系统
Ⅲ.证券公司柜台
Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
公开发行公司债券申请上市交易或转：让的，应当在发行前根据证券交易所、全国中小企业股份转让系统的相关规则，明确交易机制和交易环节投资者适当性安排。
题目来源：考无忧
98.下列关于非上市公众公司的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.未在证券交易所上市交易
Ⅱ.符合公开发行条件
Ⅲ.股票将在交易所交易
Ⅳ.股票可在柜台市场转手交易
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据中国证监会《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公可(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司。根据新《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司(简称公众公司)是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;股票公开转让。非上市公众公司只允许私募发行，不允许公开发行。
题目来源：考无忧
99.可交换债券与可转换债券的不同之处在于两者( )。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.适用的法规不同
Ⅲ.所换股份的来源不同
Ⅳ.股权稀释效应不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
可交换债券与可转换债券的不同包括：(1)发债主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式、不同(7)条款设置不同。
题目来源：考无忧
100.根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司应当具备( )等条件。
Ⅰ.有符合法律、行政法规规定的公司章程
Ⅱ.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元
Ⅲ.有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本
Ⅳ.从业人员具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《中华又民和国证法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业又员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
题目来源：考无忧
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