11.2006年9月11日，中国证监会审议通过( )，自2006年9月19日起实施。
A.《关于修改(证券发行与承销管理办法)的通知》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《关于向二级市场投资者配售新股有关问題的通知》
D.《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》
参考答案：B
解题思路：
2006年9月11日，中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》。
题目来源：考无忧
12.参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、受让、转让私募产品，应当开通( )权限。
A.债券类
B.代理交易类
C.投资类
D.创设类
参考答案：C
解题思路：
开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。
题目来源：考无忧
13.在西方货币政策传导机制理论中，如果M表示货币供给，r表示利率，I表示投资，E表示支出，Y表示总收入，则M→r→I→E→Y表示的是( )的传导过程。
A.信贷传导机制
B.早期凯恩斯学派的货币政策传导机制理论
C.早期货币学派的货币政策传导机制理论
D.托宾Q理论传导机制
参考答案：B
解题思路：
凯恩斯学派的货币政策传导机制理论，其最初的思路为：货币政策的作用首先是改变货币市场的均衡，然后改变利率，进而改变实际资产领域的均衡。这个过程可以直观地用符号表示为M→r→I→E→Y。
题目来源：考无忧
14.下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是( )。
A.采取会员制
B.证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估
C.经所在地省级人民政府批准设立
D.不得跨区设立营业性分支机构
参考答案：D
解题思路：
区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地人民政府负责监督。
题目来源：考无忧
15.证券投资基金的发展有助于( )市场的过度投机。
A.监督
B.防止
C.增强
D.杜绝
参考答案：B
解题思路：
证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。
题目来源：考无忧
16.下列关于商业票据的说法，错误的是( )。
A.发行者可以在约定的某段时期内，不限次数及不定期地发行
B.有利于提高发行公司的信誉
C.融资灵活性强
D.融资成本低，但高于银行同业拆借利率
参考答案：D
解题思路：
对于发行者而言，商业票据融资较银行短期借款具有以下优点：(1)获取资金的成本较低。一般来说，利用商业票据融资的成本通常低于银行的短期借款成本，一些信誉卓著的大机构发行商业票据的利率，有时甚至可低至同等银行同业拆借利率。(2)筹集资金的灵活性较强。用商业票据筹资，根据发行机构与承销机构的协议，发行者可在约定的某段时期内，不限次数及不定期地发行商业票据，以配合短期资金的灵活需要。(3)有利于提高发行公司的信誉。
题目来源：考无忧
17.会员制证券交易所是一个由会员自愿组成，不以营利为目的的( )。
A.证券服务机构
B.社会法人团体
C.企业法人
D.金融机构
参考答案：B
解题思路：
会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
题目来源：考无忧
18.存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在( )的款。
A.存款保险公司
B.投资者保护基金
C.商业银行
D.中央银行
参考答案：D
解题思路：
存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。
题目来源：考无忧
19.普通股票股东能否分到红利以及分到多少，主要取决于( )。
A.公司对现金的需要
B.股东的地位
C.公司进入资本市场获得资金的能力
D.公司的税后利润的多少及公司未来发展需要
参考答案：D
解题思路：
普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。
题目来源：考无忧
20.中国证监会按照( )原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
A.区分风险
B.分层监管
C.分类监管
D.谨慎监管
参考答案：C
解题思路：
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
题目来源：考无忧
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