81.奇异型期权通常在( )等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。
Ⅰ.期权价格
Ⅱ.基础资产
Ⅲ.期权有效期
Ⅳ.选择权性质
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
题目来源：考无忧
82.下列关于赎回费用的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.赎回费总额的25%归入基金资产
Ⅱ.对于短线交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定不同的赎回费标准
Ⅲ.基金管理人可以根据基金持有人持有基金份额的期限制定不同的赎回费标准
Ⅳ.基金销售机构可以根据基金持有人持有基金份额的期限制定不同的赎回费标准
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费：对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准。通常，持有时间越长，适用的赎回费率越低。
题目来源：考无忧
83.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须( )，方可从事证券、期货投资咨询业务。
Ⅰ.取得证券、期货投资咨询从业资格
Ⅱ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
Ⅲ.未受过与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅳ.在相关领域有三年以上工作经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。方可从事证券、期货投资咨询业务。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(1)具有中华人民共和国国籍。(2)具有完全民事行能力。(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。(5)具有大学本科以上学历。(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。(8)中国证监会规定的其他条件。
题目来源：考无忧
84.对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有( )。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
Ⅱ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
Ⅲ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的证券，其市值超过基金资产净值的10%。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)一只基金持有其他基金(不含货币市场基金)，其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外。(5)基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%，或者投资于其他基金中基金。(6)基金总资产超过基金净资产的140%。(7)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
题目来源：考无忧
85.可以在证券交易所挂牌交易的有( )。
Ⅰ.ETF
Ⅱ.债券
Ⅲ.封闭式基金
Ⅳ.LOF
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。
题目来源：考无忧
86.信用风险会受到发行人的( )等因素影响。
Ⅰ.经营能力
Ⅱ.营利水平
Ⅲ.事业稳定程度
Ⅳ.规模大小
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
信用风险实际上解释了发行人在财务状况不佳时出现违约和破产的可能，它主要受证券发行人的经营能力、营利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。
题目来源：考无忧
87.下列关于股票内在价值的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变
Ⅱ.股票的市场价格围绕其内在价值波动
Ⅲ.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。
题目来源：考无忧
88.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结東交易的独特交易机制。
Ⅰ.品种
Ⅱ.数量
Ⅲ.价格
Ⅳ.期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时段分别做两笔品种、数量和期限相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
题目来源：考无忧
89.关于对从事证券业业务的资产评估机构的日常管理，( )应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
Ⅰ.财政部
Ⅱ.商务部
Ⅲ.发改委
Ⅳ.中国证监会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
题目来源：考无忧
90.可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在( )。
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同
Ⅱ.适用的法规不同
Ⅲ.所换股份的来源不同
Ⅳ.股权稀释效应不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处体现在：(1)发债主体和偿债主体不同。(2)适用的法规不同。(3)发行目的不同。(4)所换股份的来源不同。(5)股权稀释效应不同。(6)交割方式不同。(7)条款设置不同。
题目来源：考无忧
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