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81.下列关于转融通业务的保证金的说法中，正确的有()。
Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
Ⅲ.货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户，用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户，用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据。选项Ⅱ说法错误。
题目来源：考无忧
82.证券公司设董事会秘书，下列关于其职责的描述中，正确的有()。
Ⅰ.负责董事会和股东会会议的筹备、文件的保管
Ⅱ.负责客户资蚪的管理
Ⅲ.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
Ⅳ.按照股东等有关单位或者个人的要求;依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
题目来源：考无忧
83.证券公司通过子公司开展直投业务时不得()。
Ⅰ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅱ.任命证券公司的任何人员兼任直投予公司的董事
Ⅲ.将资金投向违背国家宏观政策的产业
Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《证券公司直接投资业务规范》第六条规定，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
题目来源：考无忧
84.可以运用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。
Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.按照规定或约定处分担保物
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。(7)法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
题目来源：考无忧
85.下列关于有限责任公司召集股东会会议的说法中，正确的有()。
Ⅰ.首次股东会会议由出资最多的股东召集
Ⅱ.设有董事会的，股东会会议由董事会召集
Ⅲ.不设董幸会的，股永谷会议由代表L/ⅠO以上表决权的股东召集
Ⅳ.董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持;监事会或者监事不召集和主持的，代表1/10以上表决权的股东可以自行召集和主持。
题目来源：考无忧
86.有下列()情形的，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券已募足
Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束
Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足。(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。(3)违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
题目来源：考无忧
87.关于证券公司为客户开立证券账户，下列做法中正确的有()。
Ⅰ.对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
Ⅱ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
Ⅲ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅳ.为证券资产管理客户开立的证券账户，应当报证券交易所备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、考生的真实年进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
题目来源：考无忧
88.证券公司分支机构包括()。
Ⅰ.从事业务经营活动的分公司
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司
Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
证表公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
题目来源：考无忧
89.证券公司从事证券自营业务的，应建立健全()的投资决策与授权机制。
Ⅰ.民主集中
Ⅱ.相对集中
Ⅲ.权责统一
Ⅳ.权责分离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
题目来源：考无忧
90.证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。
Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.上市公司选派代表担任账务顾问的董事
Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职
Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及财务顾问主办人独立性的其他情形。
题目来源：考无忧
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