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61.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下()情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定
Ⅱ.拟变更债券受托管理人或者受托管理协议的主要内容
Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条规定，存在下列情形的，债券受托管理人应当召集债券持有人会议：(1)拟变更债券募集说明书的约定。(2)拟修改债券持有人会议规则。(3)拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容。(4)发行人不能按期支付本息。(5)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产。(6)保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化。(7)发行人、单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开。(8)发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的。(9)发行人提出债务重组方案的。(10)发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
题目来源：考无忧
62.期货公司应当遵守()的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.中国银监会
Ⅳ.中国证监会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
解题思路：
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。
题目来源：考无忧
63.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.并处业务收入1倍以上5倍以下罚款
Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正,没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
题目来源：考无忧
64.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
Ⅰ.5%
Ⅱ.10%
Ⅲ.3日
Ⅳ.5日
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
题目来源：考无忧
65.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有()。
Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
IV项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
题目来源：考无忧
66.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，下列()是资产管理合同必备内容。
Ⅰ.当事人的权利、义务
Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅳ.委托资产预期收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
资产管理合同应当包括下列基本事项：(1)客户资产的种类和数额。(2)投资范围、投资限制和投资比例。(3)投资目标和管理期限。(4)客户资产的管理方式和管理权限。(5)各类风险揭示。(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。(7)当事人的权利与义务。(8)管理报酬的计算方法和支付方式。(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。(11)违约责任和纠纷的解决方式。(12)中国证监会规定的其他事项。
题目来源：考无忧
67.中国证券业协会是依据()的有关规定设立的证券业自律性组织。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《社会团体登记管理条例》
Ⅲ.《中华人民共和国公司法》
Ⅳ.《公司登记管理条例》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
中国证券业协会是依据《中华人和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
题目来源：考无忧
68.下列关于证券公司的说法中，错误的有()。
Ⅰ.证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ.证券公司停业、解散，必须经过国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过国务院证券监督管理机构批准
Ⅳ.证券公司减少注册资本，必须经过国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《中华人和国证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并。分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
题目来源：考无忧
69.下列关于证券公司分公司的说法中，正确的有()。
Ⅰ.分公司不具有企业法人资格
Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担
Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围
Ⅳ.分公司是证券公司设立的分支机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。
题目来源：考无忧
70.向不特定对象发行公司债券票面总值为()的，无须由承销团承销。
Ⅰ.人民币3000万元
Ⅱ.人民币4000万元
Ⅲ.人民币6000万元
Ⅳ.人民币1亿元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《中华人和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
题目来源：考无忧
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