考无忧小编为大家提供了2018证券从业资格考试试题必备，迈开脚步，也能在线好好刷题。
组合型选择题
51.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅳ.单处罚款
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
题目来源：考无忧
52.证券金融公司的资金可以用于()。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.中国证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券金融公司的资金，除用于履行中国证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途:银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;中国证监会认可的其他用途。
题目来源：考无忧
53.以下属于操纵证券市场的是( )
Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
Ⅲ非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
Ⅳ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。⑶在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。⑷ 以其他手段操纵证券市场。
54.根据客户资产保护相关规定，下列说法中正确的有()。
Ⅰ.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行、证券公司及客户签订
Ⅱ.交易结算资金存管合同应约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项Ⅲ.商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况Ⅳ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的、交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行与证券公司及其客户签订客户交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算，货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账号。客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务。
题目来源：考无忧
55.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。
Ⅰ.涨跌停板制度
Ⅱ.保证金制度
Ⅲ.当日无负债结算制度
Ⅳ.风险准备金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
(1)保证金制度。(2)当日无负停板制度。(4)持仓限额和大户持仓报告制度。(5)风险准备金制度。(6)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管。实行会员分级结算制度的期货交易所，,还应当建立、健全结算担保金制度。
题目来源：考无忧
56.证券市场法律法规体系的主要层级包括()。
Ⅰ.法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.行政法规
Ⅳ.自律管理规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、自律管理规则。
题目来源：考无忧
57.《中华人民共和国公司法》规定，规模较小、不设董事会的有限责任公司，其法定代表人可以是()。
Ⅰ.总经理
Ⅱ.监事长
Ⅲ.执行董事
Ⅳ.财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。
题目来源：考无忧
58.关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有()。
Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会
Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕
Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及底八条规定的其他申请材料提交所在机构。(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。本细则第十条规定，对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
题目来源：考无忧
59.下列证券经纪业务活动不符合规定的有()。
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买入某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争取业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)泄露客户资料。
题目来源：考无忧
60.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定，可以由()决定。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.审计委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。
题目来源：考无忧
停滞不前，再短的路也难以到达，从备考起，就好每天坚持练习题目，希望小编的证券从业资格考试试题对大家有帮助。
看过本文的人还看过：
考无忧小编推荐：
更多证券从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>证券从业资格考试
专家推荐在线考题！点击立即做题（含历年真题）>>>证券从业考试题库
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧！>>>2018年证券从业资格考试题库下载
