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41.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当()。
A.保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除
B.解除其职务
C.暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告
D.解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第七十三条，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。
题目来源：考无忧
42.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
A.股票、公司债券
B.股票、政府债券
C.政府债券、证券投资基金
D.股票、商业票据
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
题目来源：考无忧
43.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的()。
A.不予处罚
B.从轻处罚
C.从重处罚
D.加倍处罚
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二百零二条，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
题目来源：考无忧
44.股份有限公司的股份采取()的形式。
A.股票
B.票据
C.债券
D.基金
参考答案：A
解题思路：
股票是股份的表现形式，因此，股票的发行实际就是股份公司募集资金的过程，投资者认购股票的结果就相当于向股份公司出资。
题目来源：考无忧
45.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由()确定并公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院银行监督管理机构
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
题目来源：考无忧
46.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
A.核准之外的用途
B.生产性支出
C.弥补亏损
D.非生产性支出
参考答案：B
解题思路：
《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
题目来源：考无忧
47.保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。
A.5
B.1
C.20
D.10
参考答案：D
解题思路：
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
题目来源：考无忧
48.证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是()。
A.预测基金的证券投资业绩
B.从基金管理人处收取客户维护费
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.挪用基金销售结算资金
参考答案：B
解题思路：
AD两项，根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金;C项，根据《证券公司代销金融产品管理规定》的规定，证券公司代销金融产品，不得有的行为包括：采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
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49.发行人申请首次公开发行股票并在创业板本市应当符合()。
A.发行前股本总额不少于3000万元
B.最近3年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
C.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D.最近一期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损
参考答案：C
解题思路：
发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经命性损益前后孰低者为计算依据。(3)最近一期末净资产不少于2000方无，且不存在未弥补亏损。(4)发行后股本总额不少于3000万元。
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50.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告,并处以()的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.给投资者造成损失的1%
C.3万元以上30万元以下
D.因此获得收入的5%
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
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