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21.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入的过程中，()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国结算公司
D.指定商业银行
参考答案：D
解题思路：
在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
题目来源：考无忧
22.期货公司()期货自营业务。
A.可绕道从事
B.不得从事或变相从事
C.可以从事
D.在获得许可的情况下，可以从事
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条明确规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
题目来源：考无忧
23.关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是()。
A.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
B.证券机构弄虚作假，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D.证券业协会违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
参考答案：D
解题思路：
机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。D项说法错误。
题目来源：考无忧
24.甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司。鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团内部，下列说法中错误的是()。
A.分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承
B.因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人
C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D.甲公司分立应当取得债权人同意
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国公司法》规定，公司分立,其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
题目来源：考无忧
25.定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括()。
A.向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
B.向中国证券业协会报告
C.提前或者在合理时间内告知客户
D.在合理时间内披露
参考答案：D
解题思路：
证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。
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26.股份有限公司申请股票上市，当公司股本总额不超过人民币4亿元的，公开发行的股份应达到公司股份总数的()以上。
A.35%
B.25%
C.50%
D.70%
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
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27.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。
A.6个月
B.8个月
C.3个月
D.1年
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第四十五条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
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28.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )处罚，并处以罚款。
A.通报批评
B.终止收购
C.警告
D.记大过
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
29.根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。
A.5
B.15
C.3
D.10
参考答案：A
解题思路：
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
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30.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C.投资者姓名或名称、联系电话
D.投资者姓名或名称、联系地址
参考答案：A
解题思路：
中国证券登记结算有限责任公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。
题目来源：考无忧
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