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11.下列事项中，违反国家相关法律、法规的是()。
A.由董事会秘书负责股东会和董事会会议的筹备
B.证券公股东大会对利润分配方案作出决议
C.证券公司股东的非货币财产出资总额占其注册资本的45%
D.证券公司审计委员会负责人由独立董事担任
参考答案：C
解题思路：
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
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12.未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国人民银行
D.中国证监会
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
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13.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.分配权利
C.管理权利
D.指挥权利
参考答案：A
解题思路：
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
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14.股份有限公司经理可以决定聘任除应由()决定聘任以外的负责管理人员。
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.董事长
参考答案：C
解题思路：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的经理可行使的职权之一是：决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。
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15.保荐人应当自持续监督工作结束后10个工作日内向中国证监会、()报送保荐总结报吿书。
A.中国证监会派出机构
B.当地政府
C.证券交易所
D.中国证券业协会
参考答案：C
解题思路：
保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
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16.在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。
A.基金托管银行
B.基金管理人
C.基金销售机构
D.中国证券投资基金业协会
参考答案：B
解题思路：
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
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17.()有权提议召开临时股东大会，但需经董事会同意后方可召开。
A.董事会秘书
B.独立董事
C.监事会
D.连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东
参考答案：B
解题思路：
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。董事会不同意召开临时股东大会，监事会和连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
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18.下列关于公司合并分立的说法中，错误的是()
A.公司合并或分立，设立新公司的应当依法向公司登记机关办理变更登记
B.公司分立前的债务由分立后的新公司承担连带责任，但公司在分立前与债务人就债务清楚达成的书面协议另有约定的除外
C.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或新设的公司承继
D.公司合并或分立，登记事项发生改变的，应当依法向公司登记机关办理变更登记
参考答案：A
解题思路：
公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。
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19.下列关于上市公司独立董事行使职权应当具备的相关条件的表述中，错误的是()。
A.上市公司给予独立董事的津贴，应当由股东大会审议通过，并在公司年报中披露
B.独立董事可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，但相关费用由本人承担
C.凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事
D.独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜
参考答案：B
解题思路：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担。
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20.下列不属于股份公司发起人权利的是()。
A.推荐公司董事会候选人
B.任命公司高级管理人员
C.起草公司章程
D.参加公司筹委会
参考答案：B
解题思路：
股份公司在设立的过程中，发起人的权利包括：(1)参加公司筹委会。(2)推荐公司董事会候选人(而非决定)。(3)起草公司章程。(4)公司成立后，享受公司股东的权利。(5)公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权。
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