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必做拿证题(三)
单项选择题
1.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
A.出具警示函
B.监管谈话
C.追究刑事责任
D.认责令改正
参考答案：C
解题思路：
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人负，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(1)责令改正。(2)监管谈话。(3)出具警示函。(4)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。(5)认定为不适当人选。(6)依法可以采取的其
他监管措施。
题目来源：考无忧
2.证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：D
解题思路：
证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
3.债券质押式报价回购的资金融入方()。
A.—定是证券公司
B.可以是任何个人
C.不能是证券公司
D.可以是任何机构
参考答案：A
解题思路：
债券质押式报价回购是指证券公司提供债券作为质物，并以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司指定交易的客户以证券公司报价客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的债券质押式回购。
题目来源：考无忧
4.股份有限公司董事会、监事会均不能履行或不履行召集股东大会会议职责的，连续()以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东可以自行召集和主持。
A.90日;15%
B.90日;10%
C.160日;15%
D.60日;10%
参考答案：B
解题思路：
董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监管会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有者公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
题目来源：考无忧
5.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
A.非自营业务部门
B.自营投资决策机构
C.董事会
D.自营业务部门
参考答案：C
解题思路：
董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。
题目来源：考无忧
6.上市公司在()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。
A.1
B.3
C.6
D.12
参考答案：D
解题思路：
《上市公司重大资产重组管理办法》规定,上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。
题目来源：考无忧
7.设立公司，应当依法向()申请设立登记。
A.行业协会
B.税务部门
C.工商行政管理部门
D.财政部门
参考答案：C
解题思路：
公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关出申请。
题目来源：考无忧
8.公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.15%
B.25%
C.20%
D.10%
参考答案：B
解题思路：
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
题目来源：考无忧
9.下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
D.《中华人民共和国公司法》
参考答案：A
解题思路：
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。《期货公司监督管理办法》属于部门规章。
题目来源：考无忧
10.下列关于证券业从业人员资格管理的说法中，错误的是()。
A.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则的，在3年内不得参加资格考试
B.通过提供虚假材料获得证券执业证书的，协会注销执业证书
C.证券执业译书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书书
D.证券执业证书申请人提供虚假材料的，在3年内不受理其执业证书申请
参考答案：A
解题思路：
《证券业从业人员资格管理办法》第二千条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
题目来源：考无忧
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