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71.下列关于有限责任公司和股份有限公司差异的表述，正确的有( )。
Ⅰ.有限责任公司可以不设董事会
Ⅱ.有限责任公司具有人合兼资合的特点，股权转让受限制较少
Ⅲ.股份有限公司的股东人数没有上限
Ⅳ.股份有限公司的财务状况公开程度较高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
题目来源：考无忧
72.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.为客户存取、划转期货保证金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算成者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
题目来源：考无忧
73.有限责任公司股东可以用来出资的财产包括( )。
Ⅰ.货币
Ⅱ.实物
Ⅲ.知识产权
Ⅳ.土地使用权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
题目来源：考无忧
74.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。
Ⅰ.替客户办理账户开立、资金查询等事宜
Ⅱ.提供、传播虚假信息
Ⅲ.客户招揽
Ⅳ.与客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
题目来源：考无忧
75.基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》的规定，对于直接负责的主管人员和其他直接负责人员，可以采取的措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.出示警示函
Ⅲ.暂停履行职务
Ⅳ.认定为不适宜担任相关职务者
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
题目来源：考无忧
76.证券公司融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有证券
Ⅱ.通过转融资取得的证券
Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券
Ⅲ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
题目来源：考无忧
77.证券公司自营业务投资范围包括( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.政府债券
Ⅲ.央行票据
Ⅳ.短期融资券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司证券自营投资品种清单包括：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。(3)已经和依法可以在符合规定的区城性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。(4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。这类证券主要是政府债券、国际开发机构人民币券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司券、中期票据、企业券。(5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
题目来源：考无忧
78.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括( )。
Ⅰ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙的制度
Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
Ⅲ.组织合规培训
Ⅳ.负责公司的法律诉讼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监是当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
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79.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处以五万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.并处罚款
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
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80.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的文件有( )。
Ⅰ.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务的批准文件
Ⅱ.融资融券业务实施方案
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及联络方式
Ⅳ.融资融券内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。
题目来源：考无忧
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