考无忧小编为大家提供了2018证券投资顾问业务考试题训练，迈开脚步，也能在线好好刷题。
61.下列属于股份有限公司经理职权的有( )。
Ⅰ.拟订公司基本管理制度
Ⅱ.拟订公司内部管理机构设置方案
Ⅲ.决定聘任会计师事务所
Ⅳ.提议召开临时股东会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
经理对董事会负责，行使下列职权：(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议。(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案。(3)拟订公司内部管理机构设置方案。(4)拟订公司的基本管理制度。(5)制定公司的具体规章。(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。(8)董事会授予的其他职权。
题目来源：考无忧
62.在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的( )，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
Ⅰ.诚信状况
Ⅱ.经营和投资管理能力
Ⅲ.内部控制情况
Ⅳ.资产状况
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
题目来源：考无忧
63.证券公司在开展融资融券业务时，以下事项部统一规定和决定而且禁止分支机构自行决定的有( )。
Ⅰ.签约
Ⅱ.开户
Ⅲ.授信
Ⅳ.保证金收取
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
题目来源：考无忧
64.公司合并可以采取( )的方式。
Ⅰ.吸收合并
Ⅱ.新设合并
Ⅲ.撤销合并
Ⅳ.派生合并
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
题目来源：考无忧
65.证券公司稽核部门应定期对证券自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
Ⅰ.业务负责
Ⅱ.盈亏
Ⅲ.合规运作
Ⅳ.风险监控
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
题目来源：考无忧
66.下列( )是集合资产管理业务禁止行为。
Ⅰ.保证客户资产本金不受损失
Ⅱ.承诺客户资产达到预期收益
Ⅲ.募集资金超过计划说明书约定的规模
Ⅳ.接受单一客户参与资金最低金额为人民币50万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
证券公司从事集合资产管理业务，不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，募集资金不得超过计划说明书约定的规模，接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。
题目来源：考无忧
67.证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有( )。
Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见
Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议
Ⅲ.服务客户的重要手段
Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。
题目来源：考无忧
68.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。
Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ.报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ.报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
题目来源：考无忧
69.证券公司及其他推广机构不可以通过( )推广资产管理计划。
Ⅰ.广播、电视
Ⅱ.报刊
Ⅲ.互联网
Ⅳ.公共媒体
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
题目来源：考无忧
70.对证券公司报送的( )，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.半年度报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
题目来源：考无忧
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