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51.单独或者通过合谋，利用( )联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量，属于《中华人民共和国证券法》明确列举的操纵证券市场的手段。
Ⅰ.资金优势
Ⅱ.持股优势
Ⅲ.信息优势
Ⅳ.地理优势
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易金。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。
题目来源：考无忧
52.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( )。
Ⅰ.不得将本人的证券账户提供他人使用
Ⅱ.按规定缴存交易结算资金
Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
Ⅳ.接受交易结果，并履行交割清算义务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。(3)了解交易风险，明确买卖方式。(4)按规定缴存交易结算资金。(5)确定委托手段。(6)接受交易结果。(7)履行交割清算义务。
题目来源：考无忧
53.下列说法正确的是()。
Ⅰ.调查反洗钱可疑交易活动的调查人员少于2人时，金融机构有权拒绝调查
Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付属于反洗钱人民币大额交易
Ⅲ.金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时
Ⅳ.依据《中华人民共和国反洗钱法》，客户身份资料在业务活动结束后、客户交易信息在交易结束后，至少保存5年
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付属于大额支付交易。根据《中华人民共和国反洗钱法》，调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查;临时冻结不得超过48小时。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
题目来源：考无忧
54.《企业债券管理条例》《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于( )层级的规定。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.部门规章
Ⅳ.自律管理业务规则
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
《企业债券管理条例》由国务院颁布属于行政法规，《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》由上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司共同制定属于自律管理业务规则。
题目来源：考无忧
55.根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司债券上市交易，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.公司债券的期限为一年以上
Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
Ⅲ.债券的信用级别良好
Ⅳ.公司申请债券上市时间时仍符合法定的公司债券发行条件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国证券法》规定，公司申请其债券上市，必须具备以下条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。(3)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
题目来源：考无忧
56.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.重点关注
Ⅲ.责令进行业务学习
Ⅳ.情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
题目来源：考无忧
57.按照沪深证券交易所交易规则的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用( )方式。
Ⅰ.集合竞价
Ⅱ.连续竞价
Ⅲ.集中竞价
Ⅳ.公开竞价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
证券交易机制是证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价和连续竞价，其设计依据就是定期交易和连续交易的不同机制;而上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了报价驱动的机制。
题目来源：考无忧
58.设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《证券公司监督管理条例》
Ⅳ.《证券公司治理准则》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
题目来源：考无忧
59.下列关于基金募集监管方面的表述，正确的是( )。
Ⅰ.资本市场发达国家一般实行注册制
Ⅱ.核准制对基金的募集不进行实质性审查
Ⅲ.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查
Ⅳ.注册制主要适用于新兴资本市场国家
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
核准制对基金的募集进行实质性审查，在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。
题目来源：考无忧
60.持续督导主要工作内容包括( )。
Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东违规占用发行人资源的制度
Ⅱ.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
Ⅲ.督导发行人制定业务发展规划
Ⅳ.督导发行人履行信息披露义务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人晨行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见。(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
题目来源：考无忧
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