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31.下列说法正确的是( )。
A.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
B.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在报刊发表证券投资咨询文章时，可以使用笔名
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
参考答案：A
解题思路：
投资分析师执业纪律规定：(1)禁止不正确表述。禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保。(2)利益冲突的披露。(3)交易的优先权。(4)自行交易。投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。(5)禁止利用非公开信息。投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者错误的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。(6)禁止剽窃。因此，A选项正确。
题目来源：考无忧
32.外国公司在中国境内设立分支机构并开展经营活动的，( )承担民事责任。
A.外国公司
B.外国公司在中国设立的合资企业
C.外国公司在中国境内的分支机构
D.外国公司在中国境内的代表处
参考答案：A
解题思路：
外国公司在中国境内设立的分支机构可在满足特定条件的情况下从事营业活动。但是由于外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格，所以外国公司应对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。
题目来源：考无忧
33.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理的机构是( )。
A.证券机构
B.中国证表业协会
C.证券登记结算机构
D.中国证券监督管理委员会
参考答案：B
解题思路：
中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。
题目来源：考无忧
34.某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的公司债券，应由( )为其承销。
A.主承销的证券公司及参与承销的证券公司
B.副主承销的证券公司
C.参与承销的证券公司
D.主承销的证券公司
参考答案：A
解题思路：
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
题目来源：考无忧
35.关于证券、期货投资咨询人员，下列说法错误的是( )。
A.公开发表的关于证券分析的文章中可以采用笔名
B.引用信息应当注明出处
C.不得篡改有关信息和资料
D.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
参考答案：A
解题思路：
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人其实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
题目来源：考无忧
36.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现。
A.独立的投资顾问
B.互联网
C.邮寄
D.电话
参考答案：A
解题思路：
国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现;代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
题目来源：考无忧
37.在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括( )。
A.收取客户应当支付的利息、费用、税款
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.为客户进行融资融券交易的结算
D.为其他客户做不超过1个月的融券业务
参考答案：D
解题思路：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
题目来源：考无忧
38.基金财务的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以( )对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照相关规定另有约定的，以其约定。
A.其持有的证券类资产总额为限
B.其银行储蓄存款及证券类资产总额为限
C.其出资为限
D.其银行储蓄存款为限
参考答案：C
解题思路：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
题目来源：考无忧
39.下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是( )。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
参考答案：A
解题思路：
所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
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40.证券公司在经营过程中，经其申请，( )可以根据其财务状况、内部控制水平，合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
A.上海证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
题目来源：考无忧
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