考无忧小编为大家提供了2018证券投资顾问业务考试题在线练习，迈开脚步，也能在线好好刷题。
81.在证券发行行为中，符合三公原则的做法有()。
Ⅰ.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东
Ⅲ.向不超过200人的不待定对象发行证券，必须经过中国证监会核准
Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行:(1)向不特定对象发行证券的。(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
题目来源：考无忧
82.下列人员中，属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.A公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
题目来源：考无忧
83.乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁，经甲和乙协商，均表示同意并愿意购买丙的股份。下列有关说法中正确的有()。
Ⅰ.同等条件下，甲和乙都有优先购买权
Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人
Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例
Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东者优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先权。
题目来源：考无忧
84.股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，下列()情况，要求发起人返还。
Ⅰ.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的
Ⅱ.发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的
Ⅲ.董事会在创立大会结束后30日内未申请设立登记的
Ⅳ.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
题目来源：考无忧
85.从事期货投资咨询业务的人员应( )。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。
86.证券公司融券,可以使用()。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
题目来源：考无忧
87.证券自营业务的范围包括( )。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。
题目来源：考无忧
88.包销与代销的区别包括()。
Ⅰ.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。
题目来源：考无忧
89.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立()。
Ⅰ.融资专用资金账户
Ⅱ.客户信用交易担保资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
题目来源：考无忧
90.下列关于股份有限公司股票发行的说法中，正确的有()。
Ⅰ、股票发行价格可以按票面金额,也可以高出或低于票面金额
Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
Ⅲ.发起人的股票，应当标明发起人股票字样
Ⅳ.公司发行的股票，是记名股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。I项错误。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。IV项错误。
题目来源：考无忧
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