证券从业资格证考试题在线练习(三)

发布于 2017-09-08 17:55  编辑:llc
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证券投资顾问业务考试真题.jpeg


71.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。

Ⅰ.宏观经济

Ⅱ.行业状况

Ⅲ.证券市场变动情况

Ⅳ.具体证券投资建议

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

题目来源:考无忧



72.期货投资咨询的活动包括()。

Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人资以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证监会认定的其他形式。

题目来源:考无忧



73.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。

Ⅰ.具有证券经纪业务资格

Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

IV项说法错误,应为“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

题目来源:考无忧



74.欺诈发行股票、债券罪有下列情形()之一的,应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

题目来源:考无忧



75.对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.没收违法所得,并处罚款

Ⅲ.责令停止基金服务业务

Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十四条规定,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形),责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,异处10万元以上100万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

题目来源:考无忧



76.下列关于客户委托资产的表述中,正确的有()。

Ⅰ.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

Ⅱ.委托资产可以是客户合法持有的现金

Ⅲ.委托资产可以是客户合法持有的资产支持证券

Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

解题思路:

《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十四条规定,客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

题目来源:考无忧



77.证券自营业务持有权益类证券及其衍生品的规模及比例应符合()。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

解题思路:

由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

题目来源:考无忧



78.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、1V

参考答案:D

解题思路:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违录。(6)财务顾问主办人不少于5。(7)证监会规定的其他条件。

题目来源:考无忧



79.下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中,正确的有()。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事这一违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

解题思路:

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述的规定处罚。

题目来源:考无忧



80.证券公司代销金融产品,应当遵循的原则有()。

Ⅰ.公平

Ⅱ.平等

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公开

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C

解题思路:

证券公司代销金融产品,应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

题目来源:考无忧



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